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強化精準(zhǔn)監(jiān)管 上交所發(fā)布紀(jì)律處分實施標(biāo)準(zhǔn)

來源:證券日報 時間:2020-10-20 14:20:03

上交所正式發(fā)布《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管規(guī)則適用指引第2號——紀(jì)律處分實施標(biāo)準(zhǔn)》(以下簡稱《處分標(biāo)準(zhǔn)》)。上交所相關(guān)負(fù)責(zé)人表示,本次公開發(fā)布《處分標(biāo)準(zhǔn)》,主要有如下三個方面的考慮:一是推動提高上市公司質(zhì)量的組成內(nèi)容。二是落實新證券法要求,強化精準(zhǔn)監(jiān)管。三是進一步提升監(jiān)管透明度,規(guī)范監(jiān)管履職行為。

去年以來,證監(jiān)會多次強調(diào)科學(xué)監(jiān)管、分類監(jiān)管、專業(yè)監(jiān)管、持續(xù)監(jiān)管,持續(xù)提升監(jiān)管效能。上交所本次制定《處分標(biāo)準(zhǔn)》,遵循“建制度、不干預(yù)、零容忍”的方針,以更好落實分類監(jiān)管、精準(zhǔn)監(jiān)管為目標(biāo),著力精細(xì)責(zé)任區(qū)分。

一是落實精準(zhǔn)監(jiān)管,將“寬嚴(yán)相濟”作為標(biāo)準(zhǔn)制定的基本原則?!短幏謽?biāo)準(zhǔn)》以“寬嚴(yán)相濟”作為指導(dǎo)原則,著力精細(xì)化責(zé)任區(qū)分,區(qū)分不同案件類型、同類案件不同個案、同案不同責(zé)任主體等方面作出差異化安排,提高自律監(jiān)管的針對性。同時,《處分標(biāo)準(zhǔn)》充分考慮上市公司實際情況和發(fā)展需求,以推動提高上市公司質(zhì)量為導(dǎo)向,責(zé)任追究時為全面整改、“脫胎換骨”、有一定經(jīng)營能力的公司脫困轉(zhuǎn)型留有空間,使紀(jì)律處分既能達到懲戒效果,又減少對上市公司發(fā)展的影響。

二是區(qū)分案件類型,嚴(yán)肅處理性質(zhì)嚴(yán)重、影響惡劣的實質(zhì)違規(guī)。《處分標(biāo)準(zhǔn)》按照“管少管精才能管好”的要求,區(qū)分不同違規(guī)類型,在責(zé)任標(biāo)準(zhǔn)、處理力度上有所不同。對于財務(wù)造假、資金占用、違規(guī)擔(dān)保、重大并購重組違規(guī)等性質(zhì)嚴(yán)重、影響惡劣的實質(zhì)違規(guī),嚴(yán)格落實“零容忍”的工作要求,明確公開譴責(zé)等較高檔次的處分標(biāo)準(zhǔn),對主要責(zé)任人嚴(yán)懲不貸。對于違規(guī)性質(zhì)屬于單純的信息披露形式瑕疵、日常工作疏忽,未對公司造成重大損失、市場影響不大的案件,處理力度較輕,主要以警示提醒為目的。

三是區(qū)分個案情節(jié),充分考慮整改情況、主觀過錯等作出差異化處理?!短幏謽?biāo)準(zhǔn)》區(qū)分違規(guī)嚴(yán)重程度,綜合考慮涉案金額和比例、實際損失、市場影響、整改情況、主觀過錯等主客觀具體情節(jié),作出差異化處理。典型情形如,自查自糾、快速整改、挽回?fù)p失并按規(guī)定認(rèn)真披露的違規(guī)行為,可作為從輕、減輕或免除情節(jié);對當(dāng)事人明顯疏忽所致的“無心之失”,將其主觀狀態(tài)作為重要考量情節(jié);但對涉案金額巨大、占比很高、對公司造成實際損失、市場影響惡劣的違規(guī)行為,或者故意實施、被發(fā)現(xiàn)后拒不核實、拒不整改、不及時對外披露的違規(guī)行為,依規(guī)嚴(yán)肅查處。

四是區(qū)分責(zé)任主體,對上市公司與控股股東、董監(jiān)高責(zé)任作出合理分配認(rèn)定。《處分標(biāo)準(zhǔn)》根據(jù)責(zé)任人的權(quán)限范圍、履職情況、作用大小等,合理認(rèn)定分配不同主體的責(zé)任,做到責(zé)罰相當(dāng)。一方面,提高區(qū)分上市公司責(zé)任與控股股東、實際控制人、董監(jiān)高責(zé)任的精準(zhǔn)度,控股股東、實控人主導(dǎo)的違規(guī)行為,由其承擔(dān)主要責(zé)任,上市公司或董監(jiān)高確不知情、沒有明顯過錯,且積極采取補救措施的,可以從輕、減輕或免除處理。另一方面,明確區(qū)分公司內(nèi)部董監(jiān)高個人責(zé)任,包括一般董監(jiān)高的直接責(zé)任與董事長、總經(jīng)理的管理責(zé)任,直接參與經(jīng)營管理的內(nèi)部董事與不在公司常規(guī)任職的獨立董事責(zé)任,負(fù)責(zé)信息披露事務(wù)的董事會秘書與直接參與實施相關(guān)違規(guī)事項的其他董監(jiān)高責(zé)任。

下一步,上交所將督促上市公司專注主業(yè)、改善經(jīng)營、誠實守信、規(guī)范運作,推動提高上市公司質(zhì)量。

一是積極落實“精準(zhǔn)監(jiān)管、科學(xué)問責(zé)”要求,充分發(fā)揮一線監(jiān)管“三及時”特點,執(zhí)行落實好《處分標(biāo)準(zhǔn)》。及時有效處理擾亂證券市場秩序、損害投資者利益的重大惡性違規(guī)案件,實事求是地做好責(zé)任區(qū)分,增強自律監(jiān)管的公信力。二是主動適應(yīng)監(jiān)管形勢與市場實際,持續(xù)總結(jié)實踐經(jīng)驗,不斷優(yōu)化完善類型化違規(guī)處理標(biāo)準(zhǔn)。條件成熟后,以監(jiān)管問答、實施細(xì)則等方式適時對外公開,增加法制供給,更好地滿足服務(wù)于上市公司高質(zhì)量發(fā)展的制度需求。三是結(jié)合《處分標(biāo)準(zhǔn)》的解釋適用,做好培訓(xùn)服務(wù)、與當(dāng)事人溝通解釋等工作,加強宣傳引導(dǎo),幫助市場正確理解紀(jì)律處分的監(jiān)管邏輯及處理標(biāo)準(zhǔn),強化事前警示及預(yù)防作用,提升上市公司及“關(guān)鍵少數(shù)”規(guī)范運作水平,從源頭上控制和減少違規(guī)。四是持續(xù)深化自律監(jiān)管與行政監(jiān)管的銜接配合,通過依法依規(guī)做好紀(jì)律處分工作,有效加強對違規(guī)行為的一線監(jiān)管,形成資本市場的監(jiān)管合力,協(xié)力提高監(jiān)管執(zhí)法效能,切實維護投資者合法權(quán)益。(張歆)

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